法律咨询企业经营中财务风险

法律咨询企业经营中财务风险

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一、工程外包有哪些法律风险？

1.垫付劳动报酬的风险;
包工头不具备施工资质也不具备用人单位的主体资格，其雇佣的劳动者的报酬被拖欠时，法律法规会将支付劳动报酬的责任置于有资质的上一级施工企业。

2.成为劳动关系中用人单位的风险;
一旦双方被认为存在劳动关系，理论上作为用人的单位施工企业需承担订立劳动合同、工作时间、工资支付、加班费用、社会保险等一系列用人责任，将受到劳动保障法律严苛的约束。

3.承担工伤责任的风险;

4.被追究拒不支付劳动报酬刑事责任的风险;
如果施工企业拖欠了包工头的工程款首先肯定会收到劳动保障监察部门限期支付通知书，如果施工企业处置不当，那么接下来就有可能因为拒不支付劳动报酬受到刑事追究。

二、公司法律风险管理的相关规定

公司应当充分利用法律风险管理体系的实施成果，促进体系与业务经营及日常法律事务的融合，降低公司法律风险水平。归口管理部门应当设置专职的法律风险管理岗，负责具体实施法律风险管理工作。执行部门应当设置法律风险管理联系人，负责本部门的法律风险管理联系工作。

三、企业财务负责人如何解除绑定，法律如何确定？

专业分析
财务负责人自工商行政管理机关办理变更登记之日起三十日内或者在向工商行政管理机关申请办理注销登记之前，持有关证件向税务机关申报办理变更或者注销税务登记。
《税收征收管理法》第十六条规定，从事生产、经营的纳税人，税务登记发生变化的，自工商行政管理机关办理变更登记之日起三十日内或者在向工商行政管理机关申请办理注销登记之前，持有关证件向税务机关申报办理变更或者注销税务登记。
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听律网引用法规
[1]《税收征收管理法》 第十六条

四、公司财务负责人面临的风险财务风险和财务风险的应对措施

公司财务风险是指在各项财务活动经过中，由于各种难以预料或控制的因素影响，财务状况具有不确定性，从而使公司有蒙受损失的可能性。　　公司财务风险的分类　　按财务活动的主要关节，能够分为流动性风险、信用风险、筹资风险、投资风险。　　按可控程度分类，可分为可控风险和不可控风险。　　要点　　信贷业务的风险控制框架；　　理解公司的财务报表；　　风险防范的重要方法－财务报表分析；　　怎样使信贷资产更安全有效。

五、员工占有公司财务纠纷处理如何管理公司财务

1、依据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》制定本制度;

2、为规范公司日常财务行为，发挥财务在公司经营管理和提高经济效益中的作用，便于公司各部门及员工对公司财务部工作进行有效地监督，同时进一步完善公司财务管理制度，维护公司及员工相关的合法权益，制定本制度;
财务管理细则
一、总原则

1、公司财务实行“计划”为特征的总经理负责制属已经总经理审批的计划内的支付，由相关事业部总经理的书面授权，财务负责人监核即可办理;属计划外的，必须有公司总经理的书面授权。

2、严格执行《会计法》和相关的财务会计制度，接受财政、税务、审计等部门的检查、监督，保证会计资料合法、真实、及时、准确、完整。
二、财务工作岗位职责
（一）财务经理职责

1、对岗位设置、人员配备、核算组织程序等提出方案。同时负责选拔、培训和考核财会人员。

2、贯彻国家财税政策、法规，并结合公司具体情况建立规范的财务模式，指导建立健全相关财务核算制度同时负责对公司内部财务管理制度的执行情况进行检查和考核。

3、进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，监督各部门降低消耗、节约费用、提高经济效益。

4、 其他相关工作。
（二）财务主管职责

1、负责管理公司的日常财务工作。

2、负责对本部门内部的机构设置、人员配备、选调聘用、晋升辞退等提出方案和意见。

3、负责对本部门财务人员的管理、教育、培训和考核。

4、负责公司会计核算和财务管理制度的制定，推行会计电算化管理方式等。

5、严格执行国家财经法规和公司各项制度，加强财务管理。

6、参与公司各项资本经营活动的预测、计划、核算、分析决策和管理，做好对本部门工作的指导、监督、检查。

7、组织指导编制财务收支计划、财务预决算，并监督贯彻执行;协助财务经理对成本费用进行控制、分析及考核。

10、负责监管财务历史资料、文件、凭证、报表的整理、收集和立卷归档工作，并按规定手续报请销毁。

11、参与价格及工资、奖金、福利政策的制定。

12、完成领导交办的其他工作。
（三）会计职责

1、按照国家会计制度的规定记账、复帐、报账，做到手续齐备、数字准确、账目清楚、处理及时;

2、发票开具和审核，各项业务款项发生、回收的监督，业务报表的整理、审核、汇总，业务合同执行情况的监督、保管及统计报表的填报;

3、会计业务的核算，财务制度的监督，会计档案的保存和管理工作;

4、完成部门主管或相关领导交办的其他工作。
（四）出纳职责

1、建立健全现金出纳各种账册，严格审核现金收付凭证。

2、严格执行现金管理制度，不得坐支现金，不得白条抵库。

3、对每天发生的银行和现金收支业务作到日清月结，及时核对，保证帐实相符。
三、现金管理制度

1、所有现金收支由公司出纳负责。

2、建立和健全《现金日记帐》簿，出纳应审批无误的收支凭单逐笔顺序登记现金流水收支帐目，并每天结出余额核对库存。作到日清月结，帐实相符。

3、库存现金超过3000元时必须存入银行。

4、出纳收取现金时，须立即开具一式四联的《支票回收登记表》，由缴款人在右下角签名后，交缴款人、业务部门、出纳、会计各留存一联。

5、任何现金支出必须按相关程序报批（详见支出审批制度）。因出差或其他原因必须预支现金的，须填写借款单，经总经理签字批准，方可支出现金。借款人要在出差回来或借款后三天内向出纳还款或报销（详见差旅费报销规定）。

6、收支单据办理完毕后出纳须在审核无误的收支凭单上签章，并在原始单据上加盖现金收、付讫章，防止重复报销。
四、支票管理

1、支票的购买、填写和保存由出纳负责。

2、建立和健全《银行存款日记帐》簿，出纳应审批无误的收支凭单，逐笔顺序登记银行流水收支帐目，并每天结出余额;每工作日结束后。

3、出纳收取支票时，须立即开具一式四联的《支票回收登记表》，由缴款人在右下角签名后，交缴款人、缴款部门、出纳、会计各留存一联。

4、支票的使用必须填写“支票领用单” ，由经办人、部门经理、财务主管（经理）、总经理（计划外部分）签字后出纳方可开出。

5、所开出支票必须封填收款单位名称。

6、所开支票必须由收取支票方在支票头上签收或盖章。
五、印鉴的保管

1、银行印鉴必须分人保管。

2、财务专用章和总经理印鉴分别由财务经理和出纳负责保管。
六、现金、银行存款的盘查

1、出纳人员在每周完成出纳工作后，应将库存现金、银行存款的上存、收入、支出、结存情况，编制“出纳报告表”，并对由出纳保管的库存现金，由会计或总经理指定人员于每星期五下午及每月终了进行定期对帐盘查，其他时间进行抽查。

2、出纳应银行存款日记帐的帐面余额与开户银行转来的对帐单的余额进行核对，对未达帐项应由会计编制“银行存款余额调节表”进行检查核对。

3、其它依据相关会计制度及法规执行。

六、"公司对外担保的法律风险具体有哪些"

1、决策风险，即担保必须经董事会或者股东会、股东大会决议，否则，很有可能造成公司损失；

2、被担保人的资产状况和信用风险。例如，存在经营困难、恶意转移财产、不能清偿债务等情形；

3、公司对外担保的其他风险。
【法律依据】
《中华人民共和国公司法》第十六条
公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。
第十七条
公司必须保护职工的合法权益，依法与职工签订劳动合同，参加社会保险，加强劳动保护，实现安全生产。
公司应当采用多种形式，加强公司职工的职业教育和岗位培训，提高职工素质。
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听律网引用法规
[1]《中华人民共和国公司法》 第十六条
[2]《中华人民共和国公司法》 第十七条

七、财务总监是否承担企业法律风险

需要说明的是，公司财务人员在工作经过中会濒临各种各样的法律风险，但是法律风险具有全局性，其产生原由和影响范围都是贯穿于公司日常运行的整个经过，并受到来自各方面因素的制约和影响，而绝不仅仅是公司财务人员。因此，公司在应对各种法律风险时，不应该将眼光只片面地停留在公司财务人员身上，要积极变动公司上下各方面的力量，全面分析和评估潜在的风险和问题，有针对性地制定和完善法律风险预警体系，并切实保证各种措施的有效落实。

八、保证人风险

能够进行商量商定

九、公司业务对于个人会存在哪些财务风险？

你好，您描述的情况，建议谨慎对待谨慎处理。

十、民营企业并购后面临的法律风险有哪些？

1.收购成功。《股票发行与交易管理暂行办法》的规定，收购结束后，收购人所持有的被收购的上市公司股份比例达50%时，为收购成功，收购人取得被收购公司的控制权。在收购行为完成后，如果被收购公司不再具有公司法规定的条件的，则应当依法变更其企业形式。

2.收购失败。当要约收购期满，收购人持有的普通股，未达到该公司发行在外的股份总数的50%的为收购失败。收购要约人除发出收购要约外，其以后每年购买的该公司发行在外的普通股，不得超过该公司发行在外的普通股总数的50%。

3.公司合并。证券法第99条规定，收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换。二、法律风险⑴信息不对称引发的法律风险，指交易双方在并购前隐瞒一些不利因素，待并购完成后给对方或目标公司造成不利后果。现实中比较多的是被收购一方隐瞒一些影响交易谈判和价格的不利信息，比如对外担保、对外债务、应收账款实际无法收回等，等完成并购后，给目标公司埋下巨大债务，使得并购公司代价惨重。⑵违反法律规定的法律风险作为为并购提供法律服务的专业人士，律师要注意使并购中尽量不要违反法律规定，这突出的表现在信息披露、强制收购、程序合法、一致行动等方面导致收购失败。如在上市公司收购中，董事会没有就收购事宜可能对公司产生的影响发表意见，或者董事没有单独发表意见，导致程序不合法。⑶反收购风险由于有些并购并不是两相情愿，目标公司在面临敌意收购时，为了争夺公司控制权，董事会必然会采取一些反并购措施。有些反收购措施带有严重的自残性，过分关注管理层的利益，有的与法律冲突，在很大程度上危害了本公司股东的利益，导致并购两败俱伤。⑷认清并购可能产生的纠纷，分析其法律风险公司并购产生的纠纷主要有产权不明、主体不具备资格导致的纠纷;行政干预纠纷;利用并购进行欺诈的纠纷;员工安置纠纷等。

听律网引用法规
[1]《股票发行与交易管理暂行办法》 第99条

十一、"基本户经办人可能有风险，作为财务实习生应如何保护公司风险"

您好，只要材料真实就没有风险。

十二、法人承担哪些法律风险？-法人风险分类

1、对外承担责任的风险。

2、无法进行真实意思表示的风险。

3、无法顺利变更法定代表人的风险。《公司法》第三条，公司是企业法人，有的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

听律网引用法规
[1]《公司法》 第三条

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